在基金營銷中的投資者教育，投資者應（），即選擇優秀基金管理公司的產品。
A．了解基金
B．了解市場
C．了解歷史
D．了解基金管理公司
公開發行債券的擔保金額應不少于債券本息的總額。定向發行債券的擔保金額原則上應不少于債券本息總額的30%。（）
《金融服務現代化法案》意味著20世紀影響全球各國金融業的分業經營制度框架的終結，并標志著美國乃至全球金融業真正進入了金融自由化和混業經營的新時代。（）
上市公司申請發行新股，最近2年及l期財務報表未被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告。（）
資產支持證券代表發起機構的負債，資產支持證券投資機構的追索權不僅限于信托財產。（）
根據我國《公司法》的規定，公司是依照《公司法》在中國境內設立的，采用有限責任公司或股份有限公司，或個人獨資公司形式的企業法人。（）
尋求在香港主板上市的中國內地公司每發行100萬港元幣值的股票，獲配發股份的股東不少于3名。（）
有下列情形之一的，為擁有上市公司控制權（）。
A．投資者為上市公司持股50%以上的控股股東
B．投資者可以實際支配上市公司股份表決權超過30%
C．投資者通過實際支配上市公司股份表決權能夠決定公司董事會半數以上成員選任
D．投資者依其可實際支配上市公司股份表決權足以對公司股東大會的決議產生重大影響
發行人在持續督導期間違規購買或出售資產、借款、委托資產管理等，涉及金額超過前1年末經審計總資產的20%的，中國證監會自確認之H起3個月內不再受理相關保薦代表人具體負責的推薦。（）
會計報表審計過程包括（）。
A．計劃階段
B．實施審計階段
C．審計完成階段
D．評估階段
在上海證券交易所網上定價發行必須提交的資料包括（）。
A．主承銷商募集資金劃付的席位號
B．公司自營股票賬號
C．中國證監會關于公開發行可轉換公司債券的核準文件
D．《債券募集說明書概要》
E．《可轉換公司債券發行公告》
關于債券的特征，下列說法中正確的是（）。
A．債券持有人無權參與企業決策
B．債券代表一種債權債務關系
C．債券不能溢價發行
D．不能折價發行
E．具有分配上的優先權
股票的上網定價發行方式下，當有效申購總量大于該次股票發行量時，由證券交易所主機自動按每股確定為一個申報號，連序排號，然后通過搖號抽簽，每一中簽號認購（）股。
A．10
B．100
C．1000
D．10000
股份有限公司的登記機關為（）。
A．市級以上工商行政管理部門
B．國務院
C．省級以上工商行政管理部門
D．國務院授權部門
上市公司申請發行新股必須具備的條件有（）。
A．公司股東在近3年內沒有重大違法行為
B．公司在最近5年內連續盈利
C．前一次發行的股份已募足
D．與前一次發行股份的時間間隔在1年以上
E．與前一次發行股份的時間間隔在2年以上
進行完各種準備工作之后，我國股票發行經常采取的定價方式（）。
A．協商定價
B．向機構投資者詢價定價
C．向所有投資者累計投標定價
D．向一般投資者詢價定價
（）是指國有資產監督管理機構依據國家清產核資政策和有關財務會計制度規定，對企業申報的各項資產損益和資金掛賬進行認證。
A．價值重估
B．資金核實
C．清產核資
D．損益認定
非公開發行股票的發行對象為境外戰略投資者的，應當經國務院相關部門事先批準。（）
當一個上市公司發行可轉換債券所募集到的資金不按核準的用途使斥時，證券交易所應該按規定停止其債券的交易。（）
在上市公司新股發行申請文件核對表中，主承銷商應填報公司改變招股文件所列募集資金用途是否經（）認可。
A．董事會
B．股東大會
C．證券交易所
D．中國證監會派出機構