以個(gè)人為目標(biāo)的流通債券，一般是吸收個(gè)人小額儲(chǔ)蓄資金，故有時(shí)稱之為儲(chǔ)蓄債券。（）
在（）方式下，發(fā)行人和主承銷(xiāo)商無(wú)需通過(guò)證券交易所去安排發(fā)行的具體時(shí)間。
A．超額配售選擇權(quán)
B．網(wǎng)下發(fā)行的全額預(yù)繳款
C．上網(wǎng)發(fā)行
D．與儲(chǔ)蓄存款掛鉤
占有國(guó)有資產(chǎn)的單位設(shè)立擬發(fā)行上市公司時(shí)，資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告應(yīng)報(bào)送（）。
A．國(guó)家發(fā)展計(jì)劃委員會(huì)
B．國(guó)家經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)
C．國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
依據(jù)中國(guó)香港有關(guān)監(jiān)管規(guī)則的要求，在招股說(shuō)明書(shū)正式披露和申報(bào)注冊(cè)之前，所有董事應(yīng)當(dāng)簽署"責(zé)任聲明書(shū)".（）
目前，我國(guó)1個(gè)基金投資于股票、債券的比例，不得低于該基金資產(chǎn)總值的（）。
A．40%
B．60%
C．80%
D．90%
參與新股競(jìng)價(jià)發(fā)行的證券營(yíng)業(yè)部，可按實(shí)際成交的3%的比例向主承銷(xiāo)商收取承銷(xiāo)手續(xù)費(fèi)。
公司的法定代表人為（）。
A．董事長(zhǎng)
B．總經(jīng)理
C．董事會(huì)指定
D．公司章程規(guī)定
系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)一般包括（）
A．利率風(fēng)險(xiǎn)
B．購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)
C．政治風(fēng)險(xiǎn)
D．信用風(fēng)險(xiǎn)
公司債券的發(fā)行規(guī)模由（）確定。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．國(guó)家計(jì)委
C．財(cái)政部
D．國(guó)務(wù)院
發(fā)行人應(yīng)于金融債券每次付息日前（）個(gè)工作日公布付息公告.最后一次付息暨兌付日前（）個(gè)工作（t公布兌付公告。
A．1，3
B．2，5
C．3，5
D．2，3
經(jīng)銀監(jiān)會(huì)認(rèn)可，商業(yè)銀行發(fā)行的普通的、無(wú)擔(dān)保的、不以銀行資產(chǎn)為抵押或質(zhì)押的長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)工具可列入附屬資本，在距到期日前最后（）年，其可計(jì)人附屬資本的數(shù)量每年累計(jì)折扣（）。
A．1，20%
B．2，50%
C．4，25%
D．5，20%
非上市證券無(wú)法實(shí)現(xiàn)流通，只能持有至到期由發(fā)行人贖回。（）
與一般個(gè)人投資者相比，證券投資基金的資金規(guī)模較大，因而不可能獲取較高的收益率。()
可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)質(zhì)上嵌入了普通股票的()。
A.遠(yuǎn)期合約
B.期貨合約
C.看跌期權(quán)
D.看漲期權(quán)
金融期貨一般不包括()。
A.利率期貨
B.貨幣期貨
C.期權(quán)期貨
D.股票指數(shù)期貨
通常情況下，大盤(pán)股流動(dòng)性強(qiáng)于小盤(pán)股，上市公司股票的流動(dòng)性強(qiáng)于非上市公司股票。（）
（）是指證券公司為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，根據(jù)經(jīng)營(yíng)環(huán)境變化，對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)與管理過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)和管理的制度安排、組織體系和控制措施。
A．證券公司內(nèi)部控制
B．證券公司的治理機(jī)構(gòu)
C．證券公司外部控制
D．證券公司的董事制度
附有交換條款的債券是指()。
A．債券所有人具有按約定的條件將持有債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司所發(fā)行的普通股票的選擇權(quán)
B．債券發(fā)行人在債券到期日之前具有買(mǎi)回部分或全部債權(quán)的權(quán)利
C．債券所有人具有按約定的條件將持有債券與債券發(fā)行公司以外的其他公司的普通股票交換的選擇權(quán)
D．債券持有人具有在指定的日期內(nèi)以票面價(jià)值賣(mài)回給發(fā)行人的權(quán)利
公司在發(fā)行不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券時(shí)通常用作抵押的有（）。
A．有價(jià)證券
B．設(shè)備
C．房契
D．地契
由于證券自營(yíng)活動(dòng)有利于活躍證券市場(chǎng)，維護(hù)交易的連續(xù)性，因此許多國(guó)家都給以特殊的自由寬松政策，予以支持。（）