目前滬、深交易所證券回購交易的抵押券是（）
A．股票
B．國債
C．轉債
D．公司債
事先預防策略，最佳的預防策略就是通過加強和改善經營管理，提高本公司的經濟效益，提高公司的競爭力。（）
內部融資的成本主要是直接的財務成本，而不表現為機會成本。（）
從我國目前的實踐看，公司改組為上市公司時，對上市公司占用的國有土地主要采取的處置方式有（）。
A．以土地使用權作價入股
B．繳納土地出讓金
C．無償劃撥
D．繳納土地年租金
公司的董事長、（）以上的董事或者經理發生重大變化，即屬重大事項。
A．1/2
B．1/3
C．1/4
D．1/5
可轉換公司債券在轉換股份前，其持有人具有股東的權利和義務。（）
首次公開發行股票數量在（）億股以上的，可以向戰略投資者配售股票。
A．1
B．2
C．3
D．4
發行人應當主動披露風險因素及其在最近（）個完整會計年度內受其影響的情況及程度。
A．1
B．2
C．3
D．4
保本基金常見的保本比例介于80%－100%之間，如果其他條件相同，保本比例較低的基金可投資于風險性資產的比例較高。（）
1927年的（）取消了禁止商業銀行承銷股票的規定。
A．《國民銀行法》
B．《麥克法頓法》
C．《格拉斯·斯蒂格爾法》
D．《金融服務現代化法案》
（）假設認為，當前的股票價格已經充分反映了全部歷史價格信息和交易信息。
A．強勢有效市場
B．有效市場
C．半強勢有效市場
D．弱勢有效市場
除金融類企業外，上市公司本次募集資金使用項目不得為持有交易性金融資產和可供出售的金融資產、借予他人款項、委托理財等財務性投資，不得直接或間接投資于以買賣有價證券為主要業務的公司。（）
下面（）不是新股上網競價發行的優點。
A．市場性
B．連通性
C．經濟性
D．公平性
公司股票通過中間機構公開間接發行的優點有（）。
A．發行范圍廣
B．發行對象多，易于足額籌集資本
C．股票的變現強
D．發行成本低
E．有助于提高發行公司的知名度和擴大影響力
上市公司存在下列（）情形之一的，不得非公開發行股票。
A．現任董事、高級管理人員最近12個月內受到過中國證監會的行政處罰
B．現任董事、高級管理人員最近12個月內受到過證券交易所公開譴責
C．上市公司或其現任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規被中國證監會立案調查
D．最近3年及1期財務報表未被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告
基準比較法在實際應用中存在的問題有（）。
A．要從市場上已有的指數中選出一個與基金投資風格完全對應的指數非常困難
B．基金經理常有與基準組合比賽的念頭
C．基準指數的風格可能由于其中股票性質的變化而發生變化
D．公開的市場指數并不包含現金余額
對表現好的基金衡量會涉及到（）的選擇問題。
A．業績計算時期
B．操作策略
C．風險水平
D．比較基準
股份有限公司的設立及股票的公開發行，都需要經（）批準。
A．財政部
B．國務院授權的部門
C．中國證監會
D．省級人民政府
E．國家發改委
輔導對象聘請的輔導結構應是（）。
A．咨詢公司
B．具有保薦資格的證券機構以及其他經有關部門認定的機構
C．證券公司
D．培訓公司
招股說明書的有效期為1年，自中國證監會核準發行申請前招股說明書最后一次簽署之日起計算。（）