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問題詳情

基金托管人要根據(jù)基金管理人合法合規(guī)的投資指令辦理資金的清算、交割事宜。()

相關(guān)熱點(diǎn): 托管人   管理人  

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關(guān)于基金托管人的內(nèi)部控制,下列哪一項(xiàng)說法是錯(cuò)誤的?( )

A.基金托管人必須將自有資產(chǎn)與基金資產(chǎn)嚴(yán)格分開

B.基金托管人應(yīng)以自己的名義代基金開立賬戶

C.基金托管人應(yīng)實(shí)行嚴(yán)格的崗位分離制度

D.基金托管人應(yīng)建立會(huì)計(jì)復(fù)核制度

(2016年)當(dāng)基金發(fā)生涉及托管人及托管業(yè)務(wù)的重大事件時(shí),例如,基金托管人的專門基金托管部門的負(fù)責(zé)人變動(dòng),該部門的主要業(yè)務(wù)人員在1年內(nèi)變動(dòng)超過()%,托管人召集基金份額持有人大會(huì),托管人的法定名稱或住所發(fā)生變更,發(fā)生涉及托管業(yè)務(wù)的訴訟,托管人受到監(jiān)管部門的調(diào)查或托管人及其托管部門的負(fù)責(zé)人受到嚴(yán)重行政處罰,等等,托管人應(yīng)當(dāng)在事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時(shí)公告書,并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)及地方監(jiān)管局備案。


A、10B、20C、30D、40
某高凈值的投資人直接找到基金托管人,要求其提供基金核算的報(bào)表,下列說法正確的是()。

A.該托管人不負(fù)責(zé)基金核算,但該客戶是重要客戶,可以為其提供

B.托管人負(fù)責(zé)基金核算的復(fù)核,托管人應(yīng)讓基金管理人提供基金核算的報(bào)表,自己履行復(fù)核職責(zé)。

C.托管人應(yīng)滿足客戶要求

D.托管人負(fù)責(zé)基金核算,但該客戶是重要客戶,可以為其提供

下列關(guān)于基金托管人的內(nèi)部控制的表述,錯(cuò)誤的是( )。
  • A、基金托管人應(yīng)以自己名義代基金開立銀行存款賬戶

  • B、基金托管人應(yīng)實(shí)行嚴(yán)格的崗位分離制度

  • C、基金托管人必須將自有資產(chǎn)與基金資產(chǎn)嚴(yán)格分開

  • D、基金托管人應(yīng)建立會(huì)計(jì)復(fù)核制度

當(dāng)基金發(fā)生涉及托管人及托管業(yè)務(wù)的重大事件時(shí),例如,基金托管人的專門基金托管部門的負(fù)責(zé)人變動(dòng),該部門的主要業(yè)務(wù)人員在1年內(nèi)變動(dòng)超過()%,托管人召集基金份額持有人大會(huì),托管人的法定名稱或住所發(fā)生變更,發(fā)生涉及托管業(yè)務(wù)的訴訟,托管人受到監(jiān)管部門的調(diào)查或托管人及其托管部門的負(fù)責(zé)人受到嚴(yán)重行政處罰,等等,托管人應(yīng)當(dāng)在事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時(shí)公告書,并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)及地方監(jiān)管局備案。

A、10

B、20

C、30

D、40

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