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1、[單選題]關于專業審慎的基本要求，以下說法正確的是（）。
Ⅰ基金從業人員應取得基金從業資格，經所在基金管理公司執業注冊后執業
Ⅱ基金銷售人員應堅持銷售適用性原則，向客戶推薦或者銷售合適的基金
Ⅲ基金經理應參加后續職業培訓，完成規定的培訓學時
Ⅳ基金管理公司研究員應主要依據券商研究報告撰寫相關投資研究報告-
A.Ⅲ、Ⅳ
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B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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C.Ⅱ、Ⅳ
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D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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2、[單選題]以下選項中，不符合基金管理公司組織結構相互制約原則的是（）。
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A.公司綜合管理部對廣告供應商白名單進行審查
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B.公司合規部對電子商務業務的創新模式進行合規審查
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C.公司風險管理部對擬發行的采用攤余成本法估值的基金進行風險評估
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D.公司財務部未作審核，直接接受基金會計提供的基金管理費收入數據入賬
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3、[單選題]基金客戶服務的流程包含以下內容（）。
Ⅰ服務宣傳與推介
Ⅱ投資咨詢與基金咨詢
Ⅲ受理投訴
Ⅳ投資跟蹤與評價
Ⅴ客戶檔案管理與保密-
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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4、[單選題]A基金公司的研究員甲通過研究公開信息發現，某上市公司即將發布的經營業績優于預期的利好消息，故甲在內部的研究報告中說明據此重點推薦該上市公司股票進入投資對象備選庫。關于上述情況，以下說法錯誤的是（）。
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A.甲在研究報告中的投資分析和建議應有充分的事實和數據支持，避免主觀臆斷
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B.甲的研究報告涉及上市公司的內部信息，A公司不得將其作為投資依據
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C.甲的研究可以為A公司的投資決策，組合管理等提供研究支持，協助發展投資機會
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D.A公司建立投資對象備選庫制度，確保各投資組合享有公平的投資決策機會
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5、[單選題]投資者于交易日投資萬元申購某開放式基金，基金合同約定申購費率為1.2%，申購當日基金份額凈值為1.178元，確認日基金份額凈值為1.181元，下列說法中正確的是（）。
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A.凈申購金額為49,400.00元
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B.確認份額為41,834.98份
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C.確認份額為41,935.48份
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D.確認份額為41,941.52份
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6、[單選題]基金募集機構應當通過問卷調查等方式了解投資者信息，問卷內容應包括但不限于（）。
Ⅰ投資者的職業
Ⅱ投資者的學歷
Ⅲ投資者的計劃投資期限
Ⅳ投資出現波動時的焦慮狀態-
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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7、[單選題]基金管理人制定內部控制制度應當遵循的原則包括（）。
Ⅰ合法合規性原則，內部控制制度應符合國家法律法規、規章和各項規定的要求
Ⅱ全面性原則，內部控制制度應涵蓋公司經營管理的各個環節
Ⅲ商業性原則，內部控制制度的制定應在確保風險可控的基礎上以企業商業價值最大化為出發點
Ⅳ適時性原則，內部控制制度的制定應隨著內外部環境的變化及時修改或完善-
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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8、[單選題]關于ETF和QDII基金，下列說法正確的是（）。
ⅠQDII基金可以用人民幣認購外，也可以用美元或其他外匯貨幣為計價貨幣認購
Ⅱ發售QDII基金的基金管理人必須具備合格的境內機構投資者資格和經營外匯業務資格
ⅢETF份額認購時，滬、深證券投資基金賬戶只能進行基金的現金認購和二級市場交易，不能參與證券認購-
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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B.Ⅰ、Ⅲ
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C.Ⅱ、Ⅲ
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D.Ⅰ、Ⅱ
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9、[單選題]關于公募基金信息披露的制度體系，以下表述中錯誤的是（）。
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A.基金信息披露的部門規章、規范性文件均由中國證監會制定并發布
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B.基金信息披露制度體系的層次可分為國家法律、部門規章、規范性文件、自律性規則
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C.基金信息披露的自律性規則的中國證監會依法制定并發布
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D.司法解釋不屬于基金信息披露制度體系的構成部分
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10、[單選題]確認和變更開放式基金份額的機構是（）。
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A.基金投資交易機構
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B.基金份額登記機構
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C.基金估值核算機構
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D.基金代銷機構
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11、[單選題]中國證券投資基金業協會是證券投資基金行業的自律組織，下列哪些機構應當加入？（）
Ⅰ基金管理人
Ⅱ基金托管人
Ⅲ基金服務機構-
A.Ⅱ、Ⅲ
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B.Ⅰ、Ⅱ
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C.Ⅰ、Ⅲ
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D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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12、[單選題]關于發起式基金基金合同生效及存續的條件，以下表述正確的是（）。
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A.受到募集份額不少于2億份，份額持有人不少于200人的限制
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B.基金合同生效3年后，若基金資產凈值低于2億元，基金合同自動終止
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C.公司高級管理人員或基金經理認購基金金額不少于100萬元
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D.公司股東資金認購基金超過1000萬元且持有不少于3年，不屬于發起式基金基金合同生效的條件
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13、[單選題]以下材料中，自私募基金清算終止后，私募基金管理人無需保存10年的有（）。
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A.基金交易記錄
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B.投資決策記錄
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C.投資者適當性管理材料
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D.客戶服務記錄
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14、[單選題]以下屬于QDII基金臨時公告需要的披露事項是（）。
Ⅰ變更境外托管人
Ⅱ變更投資顧問
Ⅲ投資顧問主要負責人變動
Ⅳ基金資產凈值和份額凈值-
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅲ
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D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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15、[單選題]基金托管人召集基金份額持有人大會的，應至少提前（）公告大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。
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A.30日
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B.45日
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C.90日
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D.60日
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16、[單選題]基金產品風險評價的主要依據不包括（）。
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A.基金的管理費率
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B.基金成立以來有無違規行為的發生
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C.基金過往業績及基金凈值的歷史波動程度
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D.基金歷史規模、持倉比例
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17、[單選題]只向不特定投資者公開發行受益憑證進行資金募集的基金是指（）。
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A.信托
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B.私募基金
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C.公募基金
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D.存單
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18、[單選題]A基金持有的一只債券的發行人違約，基金管理人在該基金年度報告中披露其代表基金起訴并獲得賠償，但事實上法院尚未就該案做出判決。基金管理人上述行為涉嫌（）等信息披露違法行為。
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A.承諾效應
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B.虛假記載
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C.重大遺漏
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D.誤導性陳述
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19、[單選題]關于基金銷售渠道的審慎調查，以下表述正確的是（）。
Ⅰ基金代銷機構應對基金管理人進行審慎調查
Ⅱ基金管理人應對基金代銷機構進行審慎調查
Ⅲ基金投資人應對基金代銷機構進行審慎調查-
A.Ⅰ、Ⅱ
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B.Ⅰ、Ⅲ
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C.Ⅱ、Ⅲ
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D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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20、[單選題]下列符合封閉式基金上市交易條件的是（）。
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A.基金合同期限為5年，基金募集金額為2.5億元，基金份額持有人為1500人
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B.基金合同期限為5年，基金募集金額為4.5億元，基金份額持有人為900人
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C.基金合同期限為3年，基金募集金額為2.5億元，基金份額持有人為900人
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D.基金合同期限為3年，基金募集金額為4.5億元，基金份額持有人為900人
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21、[單選題]某基金公司剛成立，投資總監兼任督察長，違背了合規管理的（）。
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A.客觀性原則
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B.獨立性原則
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C.協調性原則
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D.專業性原則
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22、[單選題]關于封閉式基金，以下表述正確的是（）。
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A.基金份額可在基金合同約定的時間和場所進行申購和贖回
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B.基金份額在合同期限內固定不變
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C.基金份額凈值與基金二級市場價格一致
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D.基金份額凈值固定不變
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23、[單選題]私募基金管理人募集設立有限合伙型私募基金時，以下不合規的是（）。
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A.合伙協議條款應當包括合伙人會議
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B.合伙協議條款應當包括利潤分配及虧損分擔
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C.合伙協議條款應當包括信息披露制度
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D.合伙協議應當約定全體合伙人總數控制在200人以內
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24、[單選題]以下基金宣傳推介材料內容中，符合規定的是（）。
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A.某基金公司在知名搜索網站上通過鏈接形式以醒目字體標明“最后搶購”
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B.某基金募集資金投向是AAA級國家債券，業績穩健，收益可期
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C.某基金宣傳推介材料注明管理人曾獲獎項詳細信息
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D.某基金路演現場茶歇期間以PPT展示“抓住牛市輕松賺”
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25、[單選題]貨幣市場基金需要定期披露（）。
Ⅰ基金份額凈值
Ⅱ基金資產凈值
Ⅲ每萬份基金收益
Ⅳ最近7日年化收益率-
A.Ⅲ、Ⅳ
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B.Ⅰ、Ⅱ
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C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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